鹏华国证港股通创新药交易型开放式指数证券投资
基金上市交易公告书
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：兴业证券股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：深圳证券交易所
上市时间：2025 年 9 月 2 日
公告日期：2025 年 8 月 28 日
上市交易公告书
一、 重要声明与提示
鹏华国证港股通创新药交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上市交
易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《深圳证
券交易所证券投资基金上市交易规则》等规定编制，本基金管理人的董事会及董事保证本报
告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整
性承担个别及连带责任。
本基金托管人保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承
诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任
何保证。
本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本上市交易公告书未涉及的产品相关的其他内容，请仔细阅读 2025 年 8 月 1 日刊登在
中国证监会规定披露媒介上的《鹏华国证港股通创新药交易型开放式指数证券投资基金招募
说明书》。
二、 基金概览
基金简称：鹏华国证港股通创新药ETF
场内简称：港股创新药ETF鹏华
份有限公司、东海证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广
发证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国金证券股份有限
公司、国联民生证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰海通证券股份有限公司、
华安证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、华泰证券股份有
限公司、华西证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、申
万宏源证券有限公司、万联证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限
公司、兴业证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券
股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中国银河证券股
份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券华南股份有限
公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司
三、 基金的募集与上市交易
（一） 本基金上市前基金募集情况
证监许可〔2025〕1274号。
（1）网下现金发售直销机构：鹏华基金管理有限公司
（2）网上现金发售代理机构
本基金网上现金认购可通过具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公
司办理，会员单位的具体名单如下：
爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证
券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证
券、东兴证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证
券、国开证券、国联民生证券、国融证券、国盛证券、国泰海通证券、国投证券、国新证券、
国信证券、国元证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、
华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、
江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、
山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风
证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通
证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城
国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山
证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、
中邮证券、中原证券（排名不分先后）
①基金募集期结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员可通过深圳证券交
易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。
②尚未取得基金代销资格，但属于深交所会员的其他机构，可在本基金上市交易后，代
理投资者通过深交所交易系统参与本基金的上市交易。
③销售机构办理本基金网上现金认购业务的城市（网点）的具体情况和联系方法，请参
见各销售机构公告或网站。
本次募集的有效净认购金额为707,741,000元人民币，按照每一基金份额面值人民币1.00
元计算，折合基金份额707,741,000份，有效认购户数为4,853户，利息结转份额44,402份，
总确认份额为707,785,402份。上述有效净认购资金已划入本基金在基金托管人兴业证券股份
有限公司开立的鹏华国证港股通创新药交易型开放式指数证券投资基金托管专户。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等
相关法律、法规的规定以及《鹏华国证港股通创新药交易型开放式指数证券投资基金基金合
同》（以下简称“基金合同”）的有关约定，本基金募集结果符合备案条件，鹏华基金管理
有限公司（以下简称“本基金管理人”）已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2025
年8月20日获中国证监会书面确认，本基金合同自该日起正式生效。基金合同生效之日起，本
基金管理人正式开始管理本基金。
（二）本基金上市交易的主要内容
场内简称：港股创新药ETF鹏华
数证券投资基金的基金份额净值，并在深圳证券交易所行情发布系统揭示。
存在未上市交易的基金份额。
四、 持有人户数、持有人结构及场内前十名持有人
（一）场内持有人户数
截至 2025 年 8 月 26 日，本基金场内份额持有人户数为 4,821 户，平均每户持有的基金
份额为 146,812.99 份。
（二）场内持有人结构
截至 2025 年 8 月 26 日，本基金场内份额持有人结构如下：
机构投资者持有的场内基金份额为 34,610,266 份，占基金场内总份额 4.89%；个人投资
者持有的场内基金份额为 673,175,136 份，占基金场内总份额的 95.11%。
（三）前十名场内基金份额持有人情况
截至 2025 年 8 月 26 日，前十名场内基金份额持有人情况如下表。
占基金场内总份
序号 基金份额持有人名称 持有份额（份）
额的比例
上海玖鹏资产管理中心（有限合伙）－玖鹏大鹏
精选 18 号私募证券投资基金
（四）截止到 2025 年 8 月 26 日，基金管理人的从业人员持有本基金份额的情况
本基金管理人的基金从业人员持有本基金份额总量为 0 份，占该基金总份额的比例为
量为 0 份，该只基金的基金经理持有该只基金份额总量为 0 份。
五、 基金主要当事人简介
(一)基金管理人
理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）、深圳市北融信投资发展有限公司组成，三家
股东的出资比例分别为50%、49%、1%。
权益投资一部
负责社保权益类组合和其它委托权益类理财业务的投资管理
权益投资二部
负责权益类公募基金的投资管理
权益投资三部
负责权益类公募基金的投资管理
稳定收益投资部
负责稳定收益类公募基金及专户组合的投资管理
指数与量化投资部
负责量化、指数基金投资管理、研究
债券投资一部
负责固定收益类公募基金的投资管理
债券投资二部
负责固定收益类公募基金的投资管理
混合资产投资部
负责固定收益类公募、专户组合的投资管理
现金投资部
负责货币公募基金的投资管理
固定收益研究部
负责固定收益证券的评估及研究
研究部
负责行业及上市公司研究
集中交易室
负责执行公司各基金的投资指令
国际业务部
负责 QDII 基金投资组合管理
基础设施基金投资部
负责基础设施基金投资管理
资产配置与基金投资部
负责大类资产配置研究、FOF 基金投资管理
产品规划部
负责产品规划、研究及设计
监察稽核部
负责对外信息披露、合规、监察稽核
风控管理部
负责风险管理控制
党群行政部
负责党群行政事务管理
财务部
负责公司财务管理
办公室
负责公司事务管理、战略协同与管控
人力资源部
负责公司人力资源管理工作
登记结算部
负责基金的注册登记、资金清算和会计
金融科技部
负责计算机设备及网络运行维护、系统开发，金融工程及数据治理
市场发展部
负责渠道管理及维护
总行部
对接总行业务
品牌管理部
负责品牌管理、媒体和广告管理、营销策划与销售支持
机构理财部
负责机构中台及华南、华东非银客户维护及销售
机构理财一部
负责北方银行客户维护及销售
机构理财二部
负责华东银行客户维护及销售
机构理财三部
负责北方非银客户维护及销售
社保及养老金业务部
负责社保基金、基本养老金的服务与拓展
电子商务部
负责电子商务平台的搭建，电商渠道业务以及公司网站维护
券商业务部
负责券商渠道业务
客户关系管理中心
负责客户服务
北京分公司
负责与北京各相关部门沟通、信息反馈及维护，公司各业务行政支持
上海分公司
负责贯彻实施公司整体营销战略，建立和维护浙江、江西、上海及周边区域营销渠道，
开展基金销售业务
武汉分公司
负责贯彻实施公司整体营销战略，建立和维护湖北、河南、江苏、山东、安徽等区域营
销渠道，开展基金销售业务
广州分公司
负责贯彻实施公司整体营销战略，建立和维护广东区域（除深圳）、广西、贵州及云南
等区域营销渠道，开展基金销售业务
北方营销中心
负责贯彻实施公司整体营销战略，建立和维护北京、河北、吉林、辽宁、黑龙江、天津、
山西等区域营销渠道，开展基金销售业务
华南营销中心
负责贯彻实施公司整体营销战略，建立和维护深圳、海南、湖南、福建、新疆、宁夏、
陕西、甘肃、青海、西藏、四川、重庆等区域营销渠道，开展基金销售业务
截至 2025 年 6 月 30 日，公司共有员工 665 人，其中，博士：占比 3.6%；硕士：占比 78.8%；
本科：占比 16.2%；大专及以下：占比 1.4%。
高永杰 0755－81395402
林嵩先生，国籍中国，理学硕士，10 年证券从业经验。2015 年 4 月加盟鹏华基金管理有
限公司，历任量化及衍生品投资部量化研究员、投资经理等，现担任指数与量化投资部副总
监/基金经理。2023 年 06 月担任生物疫苗 ETF 基金经理，2024 年 10 月担任鹏华国证疫苗与
生物科技 ETF 发起式联接基金经理，
经理，2025 年 03 月担任鹏华中证中药 ETF 联接基金经理，2025 年 08 月担任鹏华国证港股通
创新药 ETF 基金经理，林嵩具备基金从业资格。
张羽翔先生，国籍中国，工学硕士，18 年证券从业经验。曾任招商银行软件中心(原深圳
市融博技术公司)数据分析师；2011 年 3 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部资深
金融工程师、量化及衍生品投资部资深量化研究员，先后从事金融工程、量化研究等工作；
现担任指数与量化投资部基金经理。2015 年 09 月至 2020 年 06 月担任鹏华上证民企 50ETF
联接基金经理，2015 年 09 月至 2020 年 06 月担任民企 ETF 基金经理，2016 年 06 月至 2018
年 05 月担任鹏华新丝路分级基金经理，2016 年 07 月至 2020 年 12 月担任鹏华高铁分级基金
经理，2016 年 09 月至 2022 年 08 月担任鹏华沪深 300 指数（LOF）基金经理，2016 年 09 月
至 2022 年 08 月担任鹏华中证 500 指数（LOF）基金经理，2016 年 11 月至 2020 年 07 月担任
鹏华新能源分级基金经理，2016 年 11 月至 2020 年 12 月担任鹏华一带一路分级基金经理，2018
年 04 月至 2020 年 12 月担任鹏华互联网分级基金经理，2018 年 04 月至 2020 年 12 月担任鹏
华创业板分级基金经理，2018 年 05 月至 2018 年 08 月担任鹏华沪深 300 指数增强基金经理，
鹏华香港中小企业指数（LOF）基金经理，2019 年 04 月担任酒 ETF 基金经理，2019 年 07 月
至 2022 年 08 月担任国防 ETF 基金经理，2019 年 11 月担任鹏华香港银行指数（LOF）基金经
理，2019 年 12 月至 2022 年 10 月担任银行 FUND 基金经理，2020 年 02 月至 2022 年 10 月担
任证保 ETF 基金经理，2020 年 03 月至 2022 年 08 月担任传媒 ETF 基金经理，2021 年 01 月
至 2021 年 01 月担任鹏华一带一路基金经理，2021 年 01 月至 2021 年 01 月担任鹏华互联网基
金经理，2021 年 01 月至 2021 年 01 月担任鹏华高铁基金经理，2021 年 01 月至 2021 年 01 月
担任鹏华钢铁基金经理，2021 年 01 月至 2022 年 08 月担任鹏华创业板基金经理，2021 年 01
月担任鹏华酒基金经理，2021 年 01 月至 2022 年 08 月担任鹏华传媒基金经理，2021 年 01 月
至 2022 年 10 月担任鹏华银行基金经理，2021 年 07 月担任香港医药基金经理，2021 年 08 月
担任香港消费基金经理，2021 年 08 月担任鹏华中证医药指数（LOF）基金经理，2021 年 12
月担任港股科技 ETF 基金经理，2022 年 07 月担任中药 ETF 基金经理，2022 年 11 月担任鹏
华中证中药 ETF 联接基金经理，2023 年 05 月担任鹏华中证港股通消费 ETF 联接基金经理，
港股通医药卫生 ETF 发起式联接基金经理，2025 年 01 月担任鹏华恒生港股通高股息率指数
发起式基金经理，2025 年 04 月担任鹏华科创板 50ETF 基金经理，2025 年 06 月担任鹏华国证
港股通消费主题 ETF 基金经理，2025 年 07 月担任鹏华恒生 ETF 基金经理，2025 年 08 月担
任鹏华国证港股通创新药 ETF 基金经理，张羽翔具备基金从业资格。
（二）基金托管人
（1）基金托管人基本情况
名称：兴业证券股份有限公司（简称“兴业证券”）
住所：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号丁香国际商业中心东塔 11 楼
成立时间：2000 年 05 月 19 日
注册资本：863598.7294 万(元)人民币
法定代表人：苏军良
批准设立机关和批准设立文号：证监机构字【2000】52 号
基金托管业务批准文号：证监许可【2014】1170 号
联系人：江咏絮
电话：95562-6
经营范围：许可项目：证券业务；证券投资咨询；证券投资基金托管。（依法须经批准
的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证
件为准）一般项目：证券财务顾问服务；证券公司为期货公司提供中间介绍业务。（除依法
须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
（2）主要人员情况
苏军良，男，1972 年 11 月出生，硕士学位，正高级经济师。现任公司党委书记、董事长、
法定代表人。曾任兴业银行南宁分行党委书记、行长，兴业银行福州分行党委书记、行长，
兴业银行杭州分行党委书记、行长，福建省金融投资有限责任公司党委委员、副总经理，华
福证券有限责任公司党委书记、董事长等职务。
刘志辉，男，1969 年 1 月出生，硕士研究生，国际商务师。现任公司党委副书记、董事、
总裁，兼任兴证（香港）金融控股有限公司董事会副主席。曾任福建省政府办公厅信息技术
处、证券办公室科员、副主任科员、主任科员，福建证监局机构处、上市处、稽查处主任科
员、副处长、处长等职务。
（3）基金托管业务经营情况
兴业证券股份有限公司于 2014 年 11 月经中国证监会批准获取证券投资基金托管业务资格，
批准文号：中国证券监督管理委员会证监许可【2014】1170 号。
兴业证券股份有限公司始终坚持“专业化、规范化、市场化”的经营思想，坚持“稳健
规范、长远发展”的经营原则，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产委托人的合法权
益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年的发展积累，兴业证券股份有限公司托
管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括公募基金、证券期货经营机构私
募资产管理计划、私募投资基金等产品在内的较为全面的托管产品类型体系。
（三）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：于文强
联系人：丁志勇
电话：0755-25941405
传真：0755-25987133
（四）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
联系电话：021-31358666
传真：021-31358666
联系人：陈颖华
经办律师：黎明、陈颖华
（五）会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层
法定代表人：邹俊
办公室地址：中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层
联系电话：(0755)2547 1000
传真：(0755)8266 8930
联系人：蔡正轩
经办会计师：吴钟鸣、黄倾媛
六、 基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、 基金财务状况
（一）基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资
产中支付。
（二）基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
（三）基金资产负债表
本基金 2025 年 8 月 26 日资产负债表如下：
单位：人民币元
资 产 2025 年 8 月 26 日 负债和净资产 2025 年 8 月 26 日
余额 余额
资 产 : 负债:
货币资金 509,305,161.91 短期借款 -
结算备付金 17,260.28 交易性金融负债 -
存出保证金 - 衍生金融负债 -
卖出回购金融资产
交易性金融资产 393,587,526.22 -
款
其中：股票投
资
基金投资 - 应付赎回款 -
债券投资 - 应付管理人报酬 58,168.35
资产支 持证
- 应付托管费 11,633.67
券投资
贵金属投资 - 应付销售服务费 -
其他投资 - 应付投资顾问费 -
衍生金融资产 - 应交税费 -
买入返售金融资产 - 应付利润 -
债权投资 - 递延所得税负债 -
其中：债券投资 - 其他负债 2,089.57
资产支 持证
- 负债合计 199,873,561.82
券投资
其他投资 - -
其他债权投资 - -
其他权益工具投资 - -
应收清算款 - -
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 106,430.52 -
- 净资产: -
- 实收基金 707,785,402.00
- 其他综合收益 -
- 未分配利润 -4,642,584.89
- 净资产合计 703,142,817.11
负债和净资产总
资产总计: 903,016,378.93 903,016,378.93
计:
八、 基金投资组合
本基金目前处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有
关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关约定。
截至 2025 年 8 月 26 日，本基金的投资组合如下：
（一）报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比例
序号 项目 金额 （元）
（%）
其中：股票 393,587,526.22 43.59
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
其中：买断式回购的买入
- -
返售金融资产
银行存款和结算备付金
合计
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
无。
无。
行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
信息技术 - -
公用事业 - -
医疗保健 393,587,526.22 55.98
原材料 - -
工业 - -
房地产 - -
日常消费品 - -
能源 - -
通信服务 - -
金融 - -
非日常生活消费品 - -
合计 393,587,526.22 55.98
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
比例（%）
Ｂ
无。
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
无。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
无。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
无。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
无。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某
些特殊情况下的流动性风险，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约，提高投资效率，
从而更好地跟踪标的指数，实现投资目标。同时，本基金将力争利用股指期货的杠杆作用，
降低申购赎回时现金资产对投资组合的影响及仓位频繁调整的交易成本和跟踪偏离度、跟踪
误差，从而达到稳定投资组合资产净值的目的。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（十一）投资组合报告附注
前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
序号 名称 金额（人民币元）
无。
（1）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
（2）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
无。
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
九、 重大事件揭示
本基金自合同生效至上市交易公告书公告前未发生对基金份额持有人有较大影响的重大
事件。
十、 基金管理人承诺
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实信用、勤勉
尽责的原则管理和运用基金资产。
（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金
份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券交易所的监督管理。
（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出
现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。
十一、 基金托管人承诺
基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺：
(一)严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,设立专门的基金托管部,
配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。
(二)根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,对基金的投资范围、基金资
产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬
的计提和支付等行为进行监督和核查。
(三)基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同
的规定,将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,并在限期内,随时对通知事项进行复查,
督促基金管理人改正。
(四)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,将立即报告中国证监会,同时通知基金
管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。
十二、 基金上市推荐人意见
本基金无上市推荐人。
件
（二）存放地点
深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43 层鹏华基金管理有限公司。
（三）查阅方式
投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金
管理人网站（www.phfund.com.cn）查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司，本公司已开
通客户服务系统，咨询电话：4006788533。
风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同、
招募说明书、基金产品资料概要。敬请投资者注意投资风险。
鹏华基金管理有限公司
附件：鹏华国证港股通创新药交易型开放式指数证券投资基金基金合同摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一）基金份额持有人的权利、义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有人和《基金合同》的当事
人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在
《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使
表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或
仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做
出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金认购款项、应付申购对价及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金管理人的权利、义务
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财
产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金
合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基
金财产投资所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券及转融通证
券出借业务；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务
的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回等业务
规则；
（17）若本基金采用证券经纪商交易结算模式，基金管理人有权选择代表本基金进行场
内交易、作为结算参与人代理本基金进行结算的证券经纪机构，并签订证券经纪服务协议；
本基金管理人亦有权决定本基金证券交易模式的转换；
（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证
券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购对价、赎回对价和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金
份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，向监
管机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料，保
存期限不少于法律法规的规定；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管人的权利、义务
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国
家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理
证券/期货交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产
的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所
托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资
金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的
约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在
基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，向监管机构、司法机关等有权机关，以及
审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回
对价；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存期限不少于法律
法规的规定；
（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价的
现金部分；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会，并通知基
金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
本基金暂不设置日常机构，日常机构的设置和相关规则按照法律法规的有关规定进行。
若本基金推出本基金的联接基金，则：
鉴于本基金和 ETF 联接基金的相关性，ETF 联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的
ETF 联接基金的份额出席或者委派代表出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决。在计
算参会份额和计票时，ETF 联接基金基金份额持有人持有的享有表决权的基金份额数和表决
票数为：在本基金基金份额持有人大会的权益登记日，ETF 联接基金持有本基金基金份额的
总数乘以该基金份额持有人所持有的 ETF 联接基金份额占 ETF 联接基金总份额的比例，计算
结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。
ETF 联接基金的基金管理人不应以 ETF 联接基金的名义代表 ETF 联接基金的全体基金份
额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受 ETF 联接基金的特定基金
份额持有人的委托以 ETF 联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基金的基金份额持
有人大会并参与表决。
ETF 联接基金的基金管理人代表 ETF 联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金
基金份额持有人大会的，须先遵照 ETF 联接基金基金合同的约定召开 ETF 联接基金的基金份
额持有人大会，ETF 联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金基金份额持
有人大会的，由 ETF 联接基金的基金管理人代表 ETF 联接基金的基金份额持有人提议召开或
召集本基金基金份额持有人大会。
（一）召开事由
证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的除外；
（9）变更基金投资目标、范围或策略；
（10）变更基金份额持有人大会程序；
（11）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（12）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会；
（13）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。
影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有
人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）调整本基金的申购费率或变更收费方式；
（3）增加、减少、调整基金份额类别设置；
（4）基金管理人、相关证券交易所、登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、赎
回、非交易过户、转托管等业务规则；
（5）在履行适当程序后，基金推出新业务或服务；
（6）因相应的法律法规、相关证券交易所或者登记机构的相关业务规则以及中国证监会
的相关规定发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（7）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（8）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；调整申购赎回清单的内容、
申购赎回清单计算和公告时间或频率；
（9）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
（二）会议召集人及召集方式
基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金
管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金
托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内
召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人
决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份
额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面
提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的
基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开，并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含
人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干
扰。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）
、
送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表
决意见寄交的截止时间和收取方式。
进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的
计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到
指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见
的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或
基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基
金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记
日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原
公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基
金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金
份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或基
金合同约定的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提
示性公告。
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理
人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管
人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额
持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影
响表决效力。
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书面
意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金
总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个
月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应
当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表
出具书面意见。
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通
知的规定，并与基金登记机构记录相符。
方式授权其代理人出席基金份额持有人大会；在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现
场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照
现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人亦可以采用书面、网络、电话、短信
或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
（五）议事内容与程序
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监票
人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金
管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人
授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大
会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一
名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出
席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的
其他事项均以一般决议的方式通过。
之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、监管机构另有规定或本基金合同另有
约定的，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金
与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书
面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（七）计票
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议
开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召
集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基
金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人
大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有
人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结
果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一
次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影
响计票的效力。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
力。
（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规
定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内
容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并按照《信息披露办法》的规定公告
后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金收益分配原则、执行方式
（一）基金收益分配原则
基金管理人可进行收益分配；
的指数同期累计报酬率。基于本基金的性质和特点，本基金收益分配无需以弥补亏损为前提，
收益分配后基金份额净值有可能低于面值；
在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人在
履行适当程序后，可调整基金收益分配原则和支付方式。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式
等内容。
（三）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在规定媒介公
告。
（四）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。
四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
（一）基金费用的种类
证费等；
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类”中第 3－12 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
失；
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财
产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关
税收征收的规定代扣代缴。
五、基金财产的投资目标、投资范围和投资方向
（一）投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金力争将日均跟踪偏离
度控制在 0.35%以内，年跟踪误差控制在 4%以内。
（二）投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好地实现投资
目标，本基金可少量投资于依法发行或上市交易的其他股票（包含主板、创业板及其他中国
证监会允许基金投资的股票）、港股通标的股票、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业
债、公司债、央行票据、政府支持机构债、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期融
资券、次级债、可转换债券、可交换债券及其他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回
购、银行存款（包括协议存款、定期存款等）、货币市场工具、同业存单、资产支持证券、
股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相
关规定）。
本基金可依据法律法规的规定，参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）
的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%，因法律法规的规定而
受限制的情形除外。
如果法律法规或监管机构对该比例要求有变更的，经基金管理人履行适当程序后以变更
后的比例为准，本基金的投资比例可做相应调整。
（三）投资限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资
产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%；
（2）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值
的 10%；
（3）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%，中国证监
会规定的特殊品种除外；
（4）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的 10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超
过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；
（7）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（8）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
（9）若本基金参与股指期货交易，需遵守下列投资比例限制：
a.本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的
b.本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超
过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）
、
资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
c.本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市
值的 20%；
d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合
基金合同关于股票投资比例的有关约定；
e.本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交
易日基金资产净值的 20%；
f.本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交
易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（10）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证
券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
（11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当符合以下要求：
a.出借证券资产不得超过基金资产净值的 30%；
b.参与出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的 30%；
c.最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；
d.证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；
（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；
（14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易
的股票合并计算；
（15）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项情形之外，因证券/期货市场波动、证券发行
人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之
外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进
行调整，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金投资比例不符合上述第（11）项情形时，基金管理人不得新增出借业务；但中国证监会
规定的特殊情形除外。法律法规或监管部门另有规定的从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托
管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益
冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
法律法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人在履行
适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。
六、基金资产净值的计算方法和公告方式
（一）基金资产净值的计算方法
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（二）基金净值信息的公告方式
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交易的，
基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市交易的，基金管理人应当在不晚于
每个开放日/交易日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日/交易
日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度
最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同变更和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
（一）《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经
基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告。
两日内在规定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
接的；
的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有
人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的清算
产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（1）《基金合同》终止情形出现且基金财产清算小组成立后，由基金财产清算小组统一
接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
现的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算
费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证
券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公
告登载在规定报刊上。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法规的规定。
八、争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友
好协商未能解决的，任何一方均应将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有
效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。
除非仲裁裁决另有裁定，仲裁费用、律师费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金
合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行
政区和台湾地区法律）管辖。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。
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